中新经纬9月18日电 18日，安徽证监局网站发布《对于对国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路吸收出具警示函要领的决定》(下称《警示函》)。

　　安徽证监局网站截图

　　据《警示函》，经查，国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)安庆纺织南路证券商业部在为机构客户办理开户和灵通寰宇中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回拜责罚不到位的情形，违背了《证券经纪业务责罚看法》(证监会令第204号)第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券期货投资者顺应性责罚看法》(证监会令第202号)第三条的礼貌。

　　字据《证券经纪业务责罚看法》第四十三条、《证券期货投资者顺应性责罚看法》第三十七条的礼貌，安徽证监局决定对国泰君安安庆纺织南路证券商业部吸收出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

　　企业网站信息线路，国泰君安是国内鸿沟最大的轮廓类券商之一，由均创设于1992年的原国泰证券和原君安证券通过新设统一、增资扩股，于1999年8月18日组建建立。公司于2015年6月A股(601211.SH)上市，2017年4月H股(2611.HK)上市。现在，国泰君何在安徽有安徽分公司本部商业部、安庆纺织南路商业部等6家商业部。(中新经纬APP)